这类审计最难的往往不是“有没有制度”,而是制度能否和线上系统一一对应。建议企业把合规控制直接嵌入发布流程:模型、提示词、知识库或插件发生重大变更时,自动触发风险复测和审批;同时统一版本编号,让测试报告、运行日志、用户告知和事件工单能够相互追溯。
另外,资产台账最好覆盖采购的第三方模型和员工自行使用的工具,并明确业务、技术、法务及安全团队的责任边界。对招聘、授信等高影响场景,还应...